DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 8 | Csenge Advisory Group, LLC independent RIA | Balefire, LLC independent RIA | Clearwater, Fl | RIA to RIA | Mar 31, 2025 |
| 5 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 31, 2025 |
| 5 | Next Financial Group, Inc. BD affiliated | Dahring | Cusmano And Associates independent RIA | Novi, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 31, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C•••••• P•••••• W••••• A••••••• no RAUM | Boca Raton, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 31, 2025 |
| 4 | E••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | C•••••• W••••• M••••••••• P••••••• no RAUM | Fairfax, Va | RIA to a newly registered adviser | Mar 31, 2025 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 31, 2025 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 31, 2025 |
| 3 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 31, 2025 |
| 2 | C••• F•••••••• S•••••••• L••• BD affiliated | P•• A••••••• independent RIA | Spring, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 31, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | O••••••• independent RIA | Woodway, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 31, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Mar 31, 2025 over 1 d |
| 2 | C••••••• C•••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | E•••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | Mar 31, 2025 |
| 2 | C•••••• F••••••••• L•• independent RIA | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny +1 | RIA to RIA | Mar 31, 2025 |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | N•••••• A••••••• BD affiliated | Destin, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 28, 2025 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2025 over 6 d |
| 3 | L••• K••• • C•••••• independent RIA | A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | Troy, Mi | RIA to RIA | Mar 28, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 28, 2025 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | Gilbert, Az | Wirehouse to independent RIA | Mar 28, 2025 over 7 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Miami, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 28, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Akron, Oh | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2025 over 4 d |
| 2 | D•••• W••••• A••••••• independent RIA | E••••••• W••••• no RAUM | Lehi, Ut | RIA to a newly registered adviser | Mar 28, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Rockwall, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2025 over 4 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2025 over 4 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2025 over 6 d |
| 4 | W• W••••• P••••••• L•• independent RIA | I•••••••• A••••••• S•••••••• independent RIA | Columbia, Mo | RIA to RIA | Mar 27, 2025 |
| 4 | W• W••••• P••••••• L•• independent RIA | W•••••••• A••••••• G•••• L•• no RAUM | Columbia, Mo | RIA to a newly registered adviser | Mar 27, 2025 |
| 2 | S••••••• C••••••• L•• independent RIA | P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth | Austin, Tx | RIA to RIA | Mar 27, 2025 |
| 2 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 27, 2025 |
| 2 | B••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA | A••••• W••••• independent RIA | Topsfield, Ma | RIA to RIA | Mar 27, 2025 |
| 2 | T•• M•••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | B•• A•••••••• L•• independent RIA | Columbus, Ga | RIA to RIA | Mar 27, 2025 |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | S••••• A••••••• W•••••• L•• independent RIA | Beavercreek, Oh | RIA to RIA | Mar 27, 2025 |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | B••••• M•••••• no RAUM | Timonium, Md | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 27, 2025 over 5 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Las Vegas, Nv | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 27, 2025 over 1 d |
| 13 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 26, 2025 over 30 d |
| 7 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Wichita, Ks | Wirehouse to independent RIA | Mar 26, 2025 |
| 2 | B•••••••• L•• independent RIA | M••• W•• W••••• M••••••••• state registered | Sioux Falls, Sd | RIA to a state-registered adviser | Mar 26, 2025 |
| 2 | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | S••••• • R••••• F•••••••• S•••••••• I••• no RAUM | Birmingham, Al | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Mar 26, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 26, 2025 over 2 d |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Carefree, Az | RIA to RIA | Mar 26, 2025 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Westlake, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 26, 2025 over 7 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Feeding Hills, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 26, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | H•••••••• F•••••••• G•••• L•• independent RIA | Virginia Beach, Va | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 26, 2025 |
| 2 | G••••• F•••••••• A••••••• I•• independent RIA | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Saginaw, Mi | RIA to RIA | Mar 26, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Reading, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 26, 2025 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Hewitt, Tx | Wirehouse to independent RIA | Mar 26, 2025 |
| 16 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +7 | Wirehouse to wirehouse | Mar 25, 2025 over 52 d |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Melville, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 25, 2025 over 22 d |
| 4 | C•••••• L•• independent RIA | C••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Des Moines, Ia | RIA to RIA | Mar 25, 2025 |
| 3 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Durham, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Mar 25, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 25, 2025 over 3 d |
| 2 | L•• E••••••••• L•• no RAUM | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Orange, Ca +1 | Other | Mar 25, 2025 over 8 d |
| 2 | B••••••• J•••• L•• independent RIA | D••••• W••••• L•• state registered | Seattle, Wa | RIA to a state-registered adviser | Mar 25, 2025 |
| 2 | C•••••• L•• independent RIA | C••••••• P•••••••• I••• independent RIA | Rockford, Il | RIA to RIA | Mar 25, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Glenview, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 25, 2025 over 9 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | St Petersburg, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 25, 2025 over 6 d |
| 3 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Beaver, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 24, 2025 |
| 2 | K•••• W••••• A••••••• G••••• I••• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Kernersville, Nc +1 | RIA to RIA | Mar 24, 2025 |
| 2 | S•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | St James, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Mar 24, 2025 |
| 2 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Logan, Ut +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Mar 24, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Mar 24, 2025 over 8 d |
derived from registration dates
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