DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Edward Jones national BD | &Partners independent RIA | Inverness, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 15, 2024 over 1 d |
| 2 | Waterway Wealth Management, L.L.C. independent RIA | Osaic Advisory Services, LLC BD affiliated | The Woodlands, Tx | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Apr 15, 2024 |
| 2 | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 15, 2024 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Dallas, Tx +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 13, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 12, 2024 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | New York, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 12, 2024 over 5 d |
| 2 | G••••• W••••• M••••••••• I••• BD affiliated | P••••••• R••••••••• I•••••••• L•• independent RIA | Montgomeryville, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 12, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 12, 2024 over 6 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Greenwich, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 12, 2024 over 3 d |
| 6 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Greenwood Village, Co +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 11, 2024 over 1 d |
| 2 | W•••••• A•• C•• no RAUM | H•••••••• A•••••••• I••• independent RIA | Indianapolis, In | Other | Apr 11, 2024 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Eden Prairie, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 11, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Easley, Sc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 11, 2024 |
| 15 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +4 | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2024 over 49 d |
| 9 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 10, 2024 over 9 d |
| 5 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | S•••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | Reno, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 10, 2024 |
| 4 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boca Raton, Fl +3 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 10, 2024 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Roseville, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2024 over 2 d |
| 2 | A••••••• F••••••••• L••• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Folsom, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 10, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Wilmington, Nc +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 10, 2024 over 14 d |
| 2 | B•• S••••• C•••••• H••••••• mixed wealth | P•••••• C••••• I••••••••• state registered | Fremont, Ca +1 | RIA to a state-registered adviser | Apr 10, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | G••••• W••••• A••••••• independent RIA | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 10, 2024 over 14 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greenwich, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 10, 2024 over 9 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Hunt Valley, Md | Wirehouse to wirehouse | Apr 9, 2024 over 3 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 9, 2024 over 7 d |
| 2 | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | G•••••• I•••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | Madison, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 9, 2024 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 9, 2024 over 2 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F•••••• P•••••• W•••••• L•• no RAUM | Birmingham, Al | Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet) | Apr 8, 2024 over 1 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Purchase, Ny +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 8, 2024 over 17 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | K•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Greensboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 8, 2024 over 4 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Boca Raton, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 8, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Beverly Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 8, 2024 over 7 d |
| 2 | A••••• C•••••• M••••••••• L•• mixed wealth | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Vienna, Va | RIA to RIA | Apr 8, 2024 over 7 d |
| 5 | H••••••••• G•••• E••••• • R••••••••• S••••••••• independent RIA | I•• A•••••••• L•• independent RIA | Columbus, Ms +1 | RIA to RIA | Apr 7, 2024 |
| 2 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 6, 2024 over 2 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Baton Rouge, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 6, 2024 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Signal Mountain, Tn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 5, 2024 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Washington, Dc | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 5, 2024 over 7 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Greensboro, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 5, 2024 |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Miami, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2024 over 8 d |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | C••••••••• F•••••••• P••••••• independent RIA | Pittsburgh, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 4, 2024 |
| 2 | W••••••••• independent RIA | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | Grand Junction, Co | RIA to RIA | Apr 4, 2024 |
| 2 | A••••• I••••••••• A••••••• I•• independent RIA | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Manitowoc, Wi | RIA to RIA | Apr 4, 2024 |
| 2 | S•••• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Lafayette, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2024 |
| 2 | T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• M••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Apr 4, 2024 over 13 d |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Uniontown, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2024 over 12 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 4, 2024 over 4 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliated | Ofallon, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 4, 2024 over 1 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fresno, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2024 |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2024 over 5 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2024 over 6 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 3, 2024 |
| 7 | M•••••• A•••••• N•••••• BD affiliated | P••••••• W••••• no RAUM | San Jose, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Apr 2, 2024 over 1 d |
| 4 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 2, 2024 over 17 d |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 2, 2024 over 14 d |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•••• F••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2024 over 2 d |
| 3 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | San Jose, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2024 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Apr 2, 2024 over 27 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2024 over 3 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Apr 2, 2024 over 8 d |
derived from registration dates
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