DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Ameriprise Financial Services, LLC national BD | Arborstone Financial, LLC no RAUM | North Andover, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 9, 2026 over 3 d |
| 2 | Edward Jones national BD | RBC Capital Markets, LLC national BD | Shakopee, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2026 over 13 d |
| 2 | Edward Jones national BD | LPL Financial LLC BD affiliated | Redondo Beach, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2026 over 12 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Jan 9, 2026 over 4 d |
| 2 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | G•••••••• P•••••• W•••••• L•• unclassified | Sammamish, Wa +1 | Other | Jan 9, 2026 |
| 2 | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Edmond, Ok +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2026 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | Seattle, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2026 over 6 d |
| 2 | G•••• N••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | F••••••• W•••••• C•••••• M••••••••• I••• independent RIA | Vancouver, Wa | RIA to RIA | Jan 9, 2026 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jan 9, 2026 |
| 5 | F••••••••• A••••••• independent RIA | L••• independent RIA | San Ramon, Ca +2 | RIA to RIA | Jan 8, 2026 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Jose, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 8, 2026 over 8 d |
| 3 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 8, 2026 over 13 d |
| 2 | H•••••••• C••••••• L•• independent RIA | A• C•••••• A••••••• no RAUM | Houston, Tx | RIA to a newly registered adviser | Jan 8, 2026 over 13 d |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Boston, Ma | Other | Jan 8, 2026 over 13 d |
| 2 | T••••••• A••••••• L•• independent RIA | S•••••• M••••• L•• independent RIA | Frisco, Tx | RIA to RIA | Jan 8, 2026 |
| 2 | K•••••• F•••••••• A••••••• S••••••• institutional | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Manhattan, Ks | Other | Jan 8, 2026 |
| 2 | A•••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated | C••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 8, 2026 |
| 2 | F••••••••• A••••••• independent RIA | O••••••• C•• L•• asset manager | Warren, Nj | Other | Jan 8, 2026 |
| 2 | C•••••• A••••••• BD affiliated | L•••••• I••••••••• independent RIA | Pembroke, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 8, 2026 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | Tully, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 8, 2026 over 1 d |
| 2 | L•••••• I••••••••• independent RIA | R•• A•••••••• L•• independent RIA | Pembroke, Ma +1 | RIA to RIA | Jan 8, 2026 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | Melville, Ny +1 | Other | Jan 8, 2026 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Sebastopol, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 8, 2026 over 13 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Islamorada, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 8, 2026 over 12 d |
| 10 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Melville, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 7, 2026 |
| 4 | R••••••••• P••••••• O• A•••••• independent RIA | N•••• O•• F•••••••• A••••••• L•• no RAUM | Plano, Tx | RIA to a newly registered adviser | Jan 7, 2026 |
| 4 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Orlando, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 7, 2026 over 27 d |
| 2 | O••••••••• institutional | U••••• C•••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Leawood, Ks | Other | Jan 7, 2026 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | R••••• F••••••••• L•• independent RIA | Grinnell, Ia +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 7, 2026 |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Philadelphia, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2026 over 2 d |
| 11 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2026 over 52 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2026 over 56 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 6, 2026 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Waltham, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2026 over 21 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Santa Clara, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2026 over 14 d |
| 3 | C•••••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Arcadia, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2026 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Dover, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2026 over 9 d |
| 2 | B•••••••• F•••••••• S•••••••• I••• state registered | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Other | Jan 6, 2026 |
| 2 | K•••••• O• C••••••• A•••• A••••••• L•• institutional | E•• F•••••••• A••••••• independent RIA | New Haven, Ct | Other | Jan 6, 2026 over 6 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Springfield, Il +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 6, 2026 |
| 2 | L•••••• I••••••••• independent RIA | C•••••• A••••••• BD affiliated | Arcadia, Oh | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 6, 2026 |
| 2 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 6, 2026 |
| 2 | T•• C•••••• A••••••• G•••• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIA | Phoenix, Az | RIA to RIA | Jan 6, 2026 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2026 |
| 7 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | M•••••• I••••••••• independent RIA | Baton Rouge, La | Other | Jan 5, 2026 over 8 d |
| 7 | O•• P••••••• independent RIA | A••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | RIA to RIA | Jan 5, 2026 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Jan 5, 2026 over 18 d |
| 3 | O•• P••••••• independent RIA | A••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | RIA to RIA | Jan 5, 2026 |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Fort Worth, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 5, 2026 over 1 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lewisville, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2026 over 1 d |
| 2 | N•••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E••••• J•••• national BD | San Francisco, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2026 |
| 2 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | B••••••••• F•••••••• state registered | Gilbert, Az | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Jan 5, 2026 |
| 2 | O•• P••••••• independent RIA | A••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Torrance, Ca | RIA to RIA | Jan 5, 2026 |
| 2 | O•• P••••••• independent RIA | A••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Schaumburg, Il | RIA to RIA | Jan 5, 2026 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Wilmington, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2026 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Woodridge, Il +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 4, 2026 |
| 2 | S••••• W••••• independent RIA | M•••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 3, 2026 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sun City Center, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2026 over 31 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Oak Brook, Il +3 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2026 over 18 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Durham, Nc +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2026 over 18 d |
derived from registration dates
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