DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 3 | Dynamic independent RIA | Farther independent RIA | Phoenix, Az | RIA to RIA | Jan 2, 2026 |
| 3 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Rockefeller Capital Management BD affiliated | Miami, Fl +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 2, 2026 |
| 2 | The Baldwin Group Wealth Advisors, LLC other | Equitable Advisors, LLC national BD | Irvine, Ca | Other | Jan 2, 2026 |
| 2 | F•••• T•••• W••••• A••••••• L•• mixed wealth | S••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | RIA to RIA | Jan 2, 2026 |
| 2 | S•••••••• A••••••••• L•• independent RIA | C•••• C•••••• S••••••••• L••• BD affiliated | Sacramento, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 2, 2026 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••• I••••••••• independent RIA | Massapequa Park, Ny +1 | Wirehouse to independent RIA | Jan 2, 2026 over 6 d |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Kannapolis, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 2, 2026 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2026 over 5 d |
| 2 | G••••• W••••• A••••••• unclassified | A•••••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Other | Jan 2, 2026 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Roslyn Heights, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2026 over 3 d |
| 2 | D•••••• independent RIA | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | Guilford, Ct | RIA to RIA | Jan 2, 2026 |
| 2 | M••• S••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | A•••••• C•••••• A••••••• L•• no RAUM | Conshohocken, Pa | RIA to a newly registered adviser | Jan 2, 2026 |
| 4 | S•••••••• B••••••••• L•• independent RIA | B•• W•••••• L•• independent RIA | Peachtree Corners, Ga +1 | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 4 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | B••••••••• F•••••••• S•••••••• independent RIA | Boxborough, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | S••••••• A••••••• G••••• L•• no RAUM | Middleton, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 4 | T•• A•••••••• I••• BD affiliated | U•• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 |
| 3 | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | B••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Tampa, Fl +1 | RIA to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 3 | C•• A•••••••• L•• independent RIA | B•••••• H••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Atlanta, Ga | RIA to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Tampa, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2025 over 12 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | D••••• I••••••••• G•••• I••• no RAUM | Royal Oak, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 3 | G••• C•••• S••••••••• I••• other | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Los Angeles, Ca +1 | Other | Dec 31, 2025 |
| 3 | O•••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | A•••• P•••••• W••••• independent RIA | Fairlawn, Oh | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 3 | F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• mixed wealth | S•• W••••• independent RIA | Boston, Ma | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | V•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | B••••• P••••• A•••••••• L•• independent RIA | Lake Geneva, Wi | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated | G••••••• W••••• M••••••••• BD affiliated | Clemson, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2025 |
| 2 | M•••• M•••••• R••••••••• C•••••• M••••••••• unclassified | W•••• C•••••• M••••••••• state registered | Sebastopol, Ca | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | B••••••••• F•••••••• S•••••••• independent RIA | Fairfield, Ia | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | D•••••• L••• S••••• L•• independent RIA | R••••••••• C••• F••• G••••• L•• unclassified | Rome, Ga +1 | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Drayton, Sc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2025 |
| 2 | I•••••••• R••• L•• independent RIA | M••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Lafayette, La | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••• L•• BD affiliated | I•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Statesville, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | T•• R••••••••• G••• F•••••• independent RIA | R••••• P••••••••• M••••••••• L•• state registered | P•••••••••, Pa | RIA to a state-registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 2 | H••••••••• G•••• E••••• • R••••••••• S••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Camarillo, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2025 |
| 2 | I••••••••• A••••••• N•••••• L•• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Dallas, Tx | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | T••••••••• C••••••• I••• independent RIA | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2025 |
| 2 | 7• S•••••• F••••••••• L•• independent RIA | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | San Diego, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2025 |
| 2 | B•••• T•• W••••• M••••••••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Zionsville, In | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2025 |
| 2 | N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Knoxville, Tn | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | W••••• P••••••• G•••• independent RIA | I••••••••• S••••• H•••••••• L•• independent RIA | Baltimore, Md | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | P••••••••• P•••• A••••••• independent RIA | A•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Riverton, Ut +1 | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | 1••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Akron, Oh | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | M• W••••• M••••••••• state registered | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Alpharetta, Ga | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | P••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | N•• E••• W••••• BD affiliated | Braintree, Ma | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2025 |
| 2 | A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | D••••• W••••• G•••• state registered | Ontario, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 2 | O•••••• P••••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | F•••• F•••••••• M••••••••• L• independent RIA | Roswell, Ga | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | B••••••••• W••••• M••••••••• unclassified | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Canton, Oh | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | P••••••• I••••••••• I•••••••• institutional | P••••••• G••••• I•••••••• no RAUM | Dallas, Tx | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 31, 2025 over 13 d |
| 2 | B••••••• S••••••••• C•••• independent RIA | S•••••••• L••••• A•••••••• I••• independent RIA | Rochester, Ny +1 | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Durham, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | I••••••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | Newcastle, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | S••••••• A••••••• G••••• L•• no RAUM | Waltham, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 2 | B••••••• S••••••••• C•••• independent RIA | S•••••••• L••••• A•••••••• I••• independent RIA | Sarasota, Fl | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••••• P••••••• G•••• no RAUM | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | Harker Heights, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2025 over 14 d |
| 2 | P•••• C•••••• M••••••••• C••• state registered | I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliated | Saint Paul, Mn +1 | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | K••• C•••••• M••••••••• mixed wealth | M••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | El Segundo, Ca +1 | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | F•• W••••• M••••••••• other | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | Harrisburg, Pa | Other | Dec 31, 2025 |
| 2 | C•• A•••••••• L•• independent RIA | B•••••• H••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Virginia Beach, Va | RIA to a newly registered adviser | Dec 31, 2025 |
| 2 | T•• A•••••••• I••• BD affiliated | U•• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIA | Summit, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2025 over 7 d |
derived from registration dates
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