DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Osaic Fs, Inc. BD affiliated | LPL Financial LLC BD affiliated | Monaca, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 20, 2024 |
| 2 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Greenwich, Ct | Wirehouse to wirehouse | Feb 20, 2024 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | LPL Financial LLC BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 20, 2024 over 13 d |
| 2 | T•• W••••• C••••••••• G•••• independent RIA | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | Overland Park, Ks +1 | RIA to RIA | Feb 20, 2024 |
| 2 | S•• A•••• A•••• A••••••• independent RIA | A••••• P•••••• W••••• no RAUM | Boca Raton, Fl | RIA to a newly registered adviser | Feb 20, 2024 |
| 9 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | F••• F•••••••• independent RIA | St Louis, Mo +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 19, 2024 |
| 3 | F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Tampa, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 19, 2024 over 11 d |
| 4 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | A•••• W••••• A•••••••• L•• no RAUM | Milledgeville, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 16, 2024 over 6 d |
| 3 | E•• R•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••• L•• BD affiliated | Omaha, Ne | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 16, 2024 |
| 7 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | Redwood City, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 15, 2024 |
| 2 | V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | I•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Gainesville, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 15, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | El Cerrito, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 15, 2024 over 8 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | S•••••• W••••• P•••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 15, 2024 |
| 2 | T•••• A•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 15, 2024 |
| 2 | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | C•••••• independent RIA | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 15, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Northbrook, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 15, 2024 over 12 d |
| 8 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 14, 2024 over 1 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Weehawken, Nj | Wirehouse to wirehouse | Feb 14, 2024 over 1 d |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 14, 2024 over 14 d |
| 2 | M• C•••••• M••••••••• I••• unclassified | F•••• F•••••••• M••••••••• L• independent RIA | Sonora, Ca | Other | Feb 14, 2024 |
| 4 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Colchester, Vt | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 13, 2024 |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Wirehouse to wirehouse | Feb 13, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Victoria, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 13, 2024 over 1 d |
| 2 | M•••••• F•••••••• P••••••• I•• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Newark, De | RIA to RIA | Feb 13, 2024 |
| 2 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Ramsey, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 13, 2024 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Lubbock, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 13, 2024 over 2 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Paramus, Nj | Wirehouse to wirehouse | Feb 12, 2024 over 3 d |
| 4 | H•••••• T••••••• • K•••• L•• BD affiliated | D•••••• W••••• no RAUM | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Feb 12, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Roseburg, Or | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 12, 2024 |
| 2 | C••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Tarrytown, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 12, 2024 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Topeka, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 12, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Feb 12, 2024 over 8 d |
| 6 | S••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Franklin, Tn +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 10, 2024 |
| 3 | C•••• C•••••• S••••••••• L••• BD affiliated | I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliated | Cayucos, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 9, 2024 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Tuscaloosa, Al | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 9, 2024 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | F••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | S Barrington, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 9, 2024 |
| 2 | S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Kearney, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 9, 2024 over 11 d |
| 2 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Greenwood Village, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 9, 2024 over 13 d |
| 24 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Los Angeles, Ca +16 | Wirehouse to wirehouse | Feb 8, 2024 over 98 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport News, Va | Wirehouse to wirehouse | Feb 8, 2024 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Henderson, Nv | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 8, 2024 over 1 d |
| 2 | O•• R•••• F•••••••• G••••• I••• unclassified | F•••••• • F•••••• P•••••• W••••• M••••••••• L•• state registered | Conroe, Tx | Other | Feb 8, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Mobile, Al | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 8, 2024 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 8, 2024 over 4 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Feb 7, 2024 over 9 d |
| 4 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 7, 2024 |
| 3 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | G• W••••• M••••••••• R••• L•• independent RIA | Bellevue, Wa | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 7, 2024 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Charlottesville, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 7, 2024 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Toms River, Nj +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 7, 2024 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Kokomo, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 7, 2024 over 1 d |
| 2 | S•• I••••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 7, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Henderson, Nv +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 7, 2024 over 1 d |
| 2 | R••••• G••••• • A••••••••• I•• independent RIA | B••••• F•••••••• G•••• independent RIA | Springfield, Il | RIA to RIA | Feb 7, 2024 |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••• P•••••• W••••• independent RIA | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 7, 2024 over 13 d |
| 2 | F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | S••••• O•• S••••••••• I••• BD affiliated | Lancaster, Pa | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Feb 7, 2024 |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Albany, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 6, 2024 over 6 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | La Jolla, Ca | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 6, 2024 |
| 4 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Clinton, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 6, 2024 over 10 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Beaumont, Ca +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Feb 6, 2024 over 20 d |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | St Petersburg, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Feb 6, 2024 |
derived from registration dates
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