DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Equitable Advisors, LLC national BD | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 3, 2025 over 11 d |
| 2 | Independent Financial Group, LLC BD affiliated | Wells Fargo Advisors wirehouse | San Diego, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 3, 2025 |
| 2 | LPL Enterprise, LLC no RAUM | Equitable Advisors, LLC national BD | Franklin, Tn | Other | Feb 3, 2025 over 4 d |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Wauwatosa, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Feb 3, 2025 |
| 9 | O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | V••• R••••••••• A•••••••• L•• other | Indianapolis, In | Other | Feb 1, 2025 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 31, 2025 over 19 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | E••••• J•••• national BD | Stone Ridge, Va +2 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 31, 2025 over 6 d |
| 2 | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 31, 2025 |
| 2 | F•••• F•••••••• M••••••••• L• independent RIA | B••••• G••••••••• W••••• M••••••••• independent RIA | Lombard, Il | RIA to RIA | Jan 31, 2025 |
| 2 | A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIA | I•••••••• A••••••• S•••••••• independent RIA | Cornelius, Nc | RIA to RIA | Jan 31, 2025 over 13 d |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Frisco, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 31, 2025 |
| 2 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Charlotte, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 31, 2025 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Woodland Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 31, 2025 over 11 d |
| 4 | G•••• L•••• A•••••••• L•• other | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Chicago, Il +1 | Other | Jan 30, 2025 |
| 3 | F••••• M••••• W••••• A•••••••• L•• independent RIA | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Norfolk, Va +2 | RIA to RIA | Jan 30, 2025 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Camp Hill, Pa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2025 |
| 2 | T•• P•••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | A••• I••••••••• G•••• no RAUM | Walpole, Ma | RIA to a newly registered adviser | Jan 30, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Vienna, Va | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2025 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Rapid City, Sd +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2025 |
| 2 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | C•••••• W•••••• L•• independent RIA | Salt Lake City, Ut | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 30, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Port Charlotte, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 30, 2025 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | S••••• M••••••••• independent RIA | Little Rock, Ar | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 30, 2025 |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | S•••••••• A••••••• L•• national BD | Middletown, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 30, 2025 over 13 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 30, 2025 over 4 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Fort Myers, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 30, 2025 |
| 5 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | Naples, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2025 |
| 4 | I• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | S•• BD affiliated | Cedar Knolls, Nj +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2025 |
| 4 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Clarks Summit, Pa | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2025 |
| 3 | O•••• I••••••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Stroudsburg, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 29, 2025 over 5 d |
| 2 | S•••••• C••••••• L•• independent RIA | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | New Hartford, Ny | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 29, 2025 |
| 7 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Yuma, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2025 over 3 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Long Beach, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 28, 2025 over 3 d |
| 3 | T••••••••• W•••••• L•• independent RIA | C•••••• B••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | RIA to RIA | Jan 28, 2025 |
| 3 | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Russellville, Ar +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2025 over 7 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Winter Park, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 28, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••• L•• BD affiliated | El Dorado Hills, Ca +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 28, 2025 |
| 2 | T••••• L• S••••••• unclassified | C••••• F••••••••• L•• independent RIA | Roseville, Mn | Other | Jan 28, 2025 |
| 2 | P•• W••••• M••••••••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Antonio, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 28, 2025 over 9 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Kaneohe, Hi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2025 |
| 2 | W• W••••• P••••••• L•• independent RIA | N•••••• A••••••• BD affiliated | Columbia, Mo | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 28, 2025 over 2 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Far Hills, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 28, 2025 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | R•• A•••••••• L•• independent RIA | Au Train, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 28, 2025 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 27, 2025 over 9 d |
| 3 | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Trophy Club, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2025 over 10 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• independent RIA | Bozeman, Mt +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 27, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Colorado Springs, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 27, 2025 |
| 2 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Westminister, Co | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 27, 2025 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 24, 2025 over 3 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Cranston, Ri | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 24, 2025 |
| 2 | S••••• A•••• M••••••••• L••••• independent RIA | T•••••••• T•• • F•••••••• no RAUM | Troy, Mi | RIA to a newly registered adviser | Jan 24, 2025 |
| 2 | P••••••• W••••• M••••••••• I••• independent RIA | P•• A••••••• S•••••••• L•• independent RIA | Brighton, Mi | RIA to RIA | Jan 24, 2025 |
| 2 | O•••• F•• I••• BD affiliated | I••••••••• A••••••• G•••• C••• other | Arlington Heights, Il | Other | Jan 24, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lawrenceville, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 24, 2025 over 3 d |
| 4 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealth | Danvers, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 23, 2025 |
| 3 | O•••• F•• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Hartford, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2025 over 1 d |
| 2 | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Portage, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2025 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Fort Myers, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 23, 2025 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Saint Charles, Mo +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 23, 2025 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | A••••• T••••• P•••••• W••••• independent RIA | San Francisco, Ca +3 | Wirehouse to independent RIA | Jan 22, 2025 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Juneau, Ak | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 22, 2025 |
derived from registration dates
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