DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Cambridge Investment Research Advisors, Inc. BD affiliated | Osaic Wealth, Inc. BD affiliated | Ladera Ranch, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 20, 2025 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 20, 2025 over 8 d |
| 8 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2025 over 12 d |
| 7 | G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | W•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Centennial, Co +1 | RIA to RIA | Nov 19, 2025 over 19 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Canton, Ga +4 | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2025 |
| 3 | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Greenwood Village, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 19, 2025 over 6 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2025 over 28 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••• F••••• W•••••• L•• independent RIA | Bloomington, Mn | Wirehouse to independent RIA | Nov 19, 2025 over 5 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | G•••••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Eau Claire, Wi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 19, 2025 over 15 d |
| 2 | K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P•••••• C••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Maitland, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 19, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Duluth, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca | Wirehouse to wirehouse | Nov 19, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | V••••••••• A••••••• S••••••• BD affiliated | Anaheim, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 19, 2025 over 9 d |
| 2 | T•••• A••••••• G•••• L•• independent RIA | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Birmingham, Al | RIA to RIA | Nov 19, 2025 over 2 d |
| 2 | G••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | A••• A••••••• P••••••• independent RIA | Santa Monica, Ca | RIA to RIA | Nov 19, 2025 |
| 2 | F••••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealth | E•••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Sheridan, Wy | RIA to a newly registered adviser | Nov 19, 2025 |
| 2 | B•••• C•••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | C•••• W••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Mount Olive, Nj | RIA to a newly registered adviser | Nov 19, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Riverside, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 19, 2025 |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | W•••••• J••••• C•••••• M••••••••• I••• independent RIA | Rochester, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 19, 2025 |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +5 | Wirehouse to wirehouse | Nov 18, 2025 over 13 d |
| 5 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | A•••• O•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | Findlay, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 18, 2025 over 7 d |
| 3 | U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Westlake Village, Ca +1 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Nov 18, 2025 over 1 d |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | Ponte Vedra Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 18, 2025 over 6 d |
| 2 | S•••••• S••••••••• I••• independent RIA | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Tampa, Fl +1 | RIA to wirehouse | Nov 18, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 18, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 18, 2025 over 1 d |
| 6 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Chicago, Il +2 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 17, 2025 over 1 d |
| 3 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | T•• A•••••••• G•••• BD affiliated | Plymouth, Ma +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 17, 2025 |
| 2 | E•••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | X••••••• A•••••• P••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | RIA to RIA | Nov 17, 2025 |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | Garden City, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 17, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Sarasota, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 17, 2025 over 1 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | St Louis, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 17, 2025 over 9 d |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | M•••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Janesville, Wi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 17, 2025 |
| 2 | S••••••• I••••••••• G••••• L•• independent RIA | F•••••• independent RIA | Delray Beach, Fl | RIA to RIA | Nov 17, 2025 |
| 5 | G•• W••••• S••••••••• G••••• L•• independent RIA | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Greenwood Village, Co | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Nov 14, 2025 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2025 over 7 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Freehold, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2025 over 5 d |
| 2 | F••••••••• A••••••• independent RIA | R•• W••••• M••••••••• independent RIA | Warren, Nj | RIA to RIA | Nov 14, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Florham Park, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 14, 2025 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Princeton, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 14, 2025 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Florham Park, Nj | Wirehouse to independent RIA | Nov 12, 2025 |
| 4 | N•••••• A••••••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | New Orleans, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 12, 2025 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | •••••••• independent RIA | Granger, In +2 | Wirehouse to independent RIA | Nov 12, 2025 |
| 2 | D••••••••• A•••• M••••••••• I••• independent RIA | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Boulder, Co | RIA to RIA | Nov 12, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Wilmette, Il +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 12, 2025 |
| 5 | A••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Minnetonka, Mn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Nov 11, 2025 over 6 d |
| 3 | M••••• S•••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Alpharetta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 11, 2025 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Stillwater, Mn | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 11, 2025 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | West Point, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 11, 2025 over 8 d |
| 4 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | •••••••• independent RIA | Cottage Grove, Or | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 10, 2025 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chandler, Az +2 | Wirehouse to wirehouse | Nov 10, 2025 over 7 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | New Orleans, La | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Nov 10, 2025 |
| 2 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | •••••••• independent RIA | Portland, Me | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Nov 10, 2025 |
| 2 | M•••• C•••••• P•••••••• L•• independent RIA | B•••••••• F•••••••• A••••••• independent RIA | Richmond, Va | RIA to RIA | Nov 10, 2025 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Palm Harbor, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Nov 10, 2025 over 2 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Norfolk, Va +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 10, 2025 |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Nov 7, 2025 over 5 d |
| 2 | A••••••••• L••• asset manager | C•••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Other | Nov 7, 2025 |
| 2 | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | M••••• S•••••• wirehouse | Alpharetta, Ga | RIA to wirehouse | Nov 7, 2025 over 10 d |
| 2 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 7, 2025 over 14 d |
derived from registration dates
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