DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,265 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Empower Advisory Group, LLC BD affiliated | Columbus, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 10, 2024 |
| 2 | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Frost Investment Services BD affiliated | San Antonio, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 10, 2024 |
| 2 | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Fidelity Personal And Workplace Advisors BD affiliated | Naples, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 10, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | P•••••••• A•••••• S••••••• independent RIA | Tampa, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 10, 2024 over 8 d |
| 6 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2024 over 2 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | Lake Mary, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 9, 2024 over 3 d |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Greensburg, Pa +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2024 over 16 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Campbell, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 9, 2024 over 1 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | E•••••••• P•••• W••••• P•••••••• L•• independent RIA | Plymouth, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 9, 2024 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Mcallen, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 9, 2024 over 2 d |
| 5 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Seal Beach, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 8, 2024 over 10 d |
| 3 | C•••••• P•••• F•••••••• G••••• L••• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Glenview, Il | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 8, 2024 |
| 2 | F••••• I••••••••• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | Jan 8, 2024 over 9 d |
| 2 | R• K••••• A•••• M••••••••• • P•••••••• L•• unclassified | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Independence, Oh | Other | Jan 8, 2024 |
| 2 | C•••••• F•••••••• independent RIA | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | Virginia Beach, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 8, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 8, 2024 over 2 d |
| 2 | P•••• S••••••••• L•• BD affiliated | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Roseville, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 7, 2024 over 4 d |
| 4 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Wilmington, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2024 over 5 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••••• S••••••• A••••••• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 5, 2024 |
| 4 | C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Other | Jan 5, 2024 |
| 3 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Winter Park, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 5, 2024 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••••• S••••••• A••••••• BD affiliated | Mishawaka, In | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 5, 2024 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 5, 2024 over 14 d |
| 2 | C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• institutional | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Bloomfield Hills, Mi | Other | Jan 5, 2024 |
| 2 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2024 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | T••••••• S••••••• A••••••• BD affiliated | Fort Lauderdale, Fl | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 5, 2024 over 5 d |
| 2 | C•••••••• C•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | W•••• C•••••• M••••••••• L•• other | Tampa, Fl | Other | Jan 5, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Orlando, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 5, 2024 over 5 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 4, 2024 over 13 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Frisco, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 4, 2024 over 12 d |
| 3 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | Milford, Ct +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 4, 2024 |
| 2 | W•••••• I••••••••• S••••••••• BD affiliated | C••••••• W••••• M••••••••• L•• no RAUM | Pasadena, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Jan 4, 2024 over 8 d |
| 2 | F•••••••• I••••••••• A•••••••• L•• state registered | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | Hot Springs, Ar | Other | Jan 4, 2024 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Detroit, Mi +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 3, 2024 over 7 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 3, 2024 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• BD affiliated | Clarkston, Mi +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 3, 2024 over 1 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | Atlanta, Ga +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Jan 3, 2024 over 7 d |
| 2 | A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Carlsbad, Ca | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 3, 2024 |
| 2 | T•• W••••• C••••••••• G•••• independent RIA | W••••••••• A••••••• P••••••• L•• independent RIA | Las Vegas, Nv | RIA to RIA | Jan 3, 2024 |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated | Boca Raton, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Jan 3, 2024 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Sugar Land, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 2, 2024 over 8 d |
| 2 | C•••••• W••••• P••••••• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Abingdon, Va | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Jan 2, 2024 |
| 2 | M•••••• BD affiliated | M•••••• I••••••••• independent RIA | Oakbrook Terrace, Il | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Jan 2, 2024 |
| 2 | P•••••• P••••••• independent RIA | L••• independent RIA | Mequon, Wi | RIA to RIA | Jan 2, 2024 |
| 2 | O•• D••••••• A•••• M••••••••• I••• unclassified | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | Richmond, Va +1 | Other | Jan 2, 2024 |
| 16 | D••• I••••••••• L•• independent RIA | D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sandy, Ut +2 | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 31, 2023 over 2 d |
| 14 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny +3 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2023 over 5 d |
| 10 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C•• L•• independent RIA | Long Beach, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 31, 2023 |
| 8 | C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD | K••••• I••••••••• L•• no RAUM | Marysville, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 7 | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | S•••••••• W••••• M••••••••• no RAUM | Traverse City, Mi +2 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 6 | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | S••••••••• F•••••••• G••••• L•• no RAUM | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 4 | C••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Milldale, Ct | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2023 |
| 4 | C••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Omaha, Ne | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2023 |
| 3 | B•• P•••• W••••• independent RIA | C•••• W•••••• L•• no RAUM | Annapolis, Md | RIA to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 3 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | T•• R•••• W••••• P•••••••• L•• no RAUM | Louisburg, Nc +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | G•• S•••••••• no RAUM | Orlando, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 over 12 d |
| 2 | W•••••• A•••••••• L••• no RAUM | T•• A••••••••• F•••••••• G•••• state registered | Mechanicsburg, Pa | Other | Dec 31, 2023 over 12 d |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Cornelius, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 31, 2023 |
| 2 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | D•••••• W••••• M••••••••• I••• no RAUM | Palos Verdes Estates, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 31, 2023 |
| 2 | M• C•••••• A••••••• independent RIA | S•••••• F•••••••• G••••• L••••• independent RIA | Nashville, Tn | RIA to RIA | Dec 31, 2023 |
derived from registration dates
The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.