DFX Intelligence
Advisor teams
Advisors who moved together, newest firstWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
20,117 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | Crowley Wealth Management, Inc. independent RIA | Wealthcare Advisory Partners LLC independent RIA | Wilmington, De | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | First National Advisors LLC independent RIA | Virtue Capital Management, LLC independent RIA | Rockland, Ma | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | Marin Wealth Advisors LLC independent RIA | Contango Wealth Management LLC independent RIA | San Rafael, Ca | RIA to RIA | Dec 31, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Hunt Valley, Md | Wirehouse to wirehouse | Dec 24, 2025 over 9 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 24, 2025 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 24, 2025 |
| 2 | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | F••••• I••••••••• independent RIA | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 24, 2025 |
| 2 | C••••• A•••• M••••••••• other | S••••• A••••••• W•••••• L•• independent RIA | Denver, Co | Other | Dec 24, 2025 |
| 7 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | R•••••••• A•••••••• L•• independent RIA | Englewood, Co +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 23, 2025 |
| 5 | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | O•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Roswell, Ga +3 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 23, 2025 over 10 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 23, 2025 over 1 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Fond Du Lac, Wi | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 23, 2025 |
| 4 | T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• L•• no RAUM | Minneapolis, Mn | Other | Dec 23, 2025 over 8 d |
| 3 | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | P•••• C•••••• F•••••••• mixed wealth | Fresno, Ca | RIA to RIA | Dec 23, 2025 |
| 3 | M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated | East Providence, Ri | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2025 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Lynnwood, Wa +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 23, 2025 over 3 d |
| 2 | V•••••• B••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA | M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA | Memphis, Tn | RIA to RIA | Dec 23, 2025 |
| 2 | S•••• M•••• • C•• BD affiliated | L•• E••••••••• L•• BD affiliated | Topeka, Ks | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2025 |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | Lafayette, La | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 23, 2025 |
| 2 | A••• F•••••••• A•••••••• I•• mixed wealth | A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIA | Yardley, Pa | RIA to RIA | Dec 23, 2025 |
| 2 | O••••• I••••••••• A•••••••• I••• independent RIA | H• C•••••• M••••••••• no RAUM | Goshen, Ny | RIA to a newly registered adviser | Dec 23, 2025 |
| 2 | T•• S••••• E••••• G••••• I••• other | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca | Other | Dec 23, 2025 |
| 4 | S••••••• BD affiliated | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 22, 2025 |
| 4 | R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated | C••••• P••••••• P••••••• independent RIA | Houston, Tx +1 | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 22, 2025 over 1 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | New York, Ny | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 22, 2025 |
| 3 | F••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA | N•••••• 1• F•••••••• A••••••• I••• state registered | Prairie Village, Ks | RIA to a state-registered adviser | Dec 22, 2025 |
| 2 | B•••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Eden Prairie, Mn | RIA to RIA | Dec 22, 2025 |
| 2 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | C••••• P••••••• P••••••• independent RIA | Greensboro, Nc | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 22, 2025 |
| 2 | B••••• G••••• A•••• M••••••••• mixed wealth | S••••• A••••••• I••• BD affiliated | Miami, Fl | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 22, 2025 |
| 7 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 19, 2025 over 27 d |
| 2 | O••••••••• • C•• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Long Beach, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Dec 19, 2025 |
| 2 | A••••••••• W••••• P••••••• independent RIA | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Wayzata, Mn | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 19, 2025 over 5 d |
| 2 | I•• F•••••••• S•••••••• I•• independent RIA | M•• A••••••• G•••• L•• no RAUM | Liverpool, Ny | RIA to a newly registered adviser | Dec 19, 2025 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | North Caldwell, Nj +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 19, 2025 |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Dec 18, 2025 over 33 d |
| 4 | K• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | C••• C•••••• P•••••••• L•• no RAUM | Saint Francisville, La | RIA to a newly registered adviser | Dec 18, 2025 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Dec 18, 2025 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Winter Park, Fl +1 | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 18, 2025 |
| 2 | G••••••• A•••••••• L•• independent RIA | G••••••• I••••••••• L•• independent RIA | Shoreview, Mn +1 | RIA to RIA | Dec 18, 2025 over 13 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | W••••• M••••••••• G••••• L•• no RAUM | Chippewa Falls, Wi +1 | Other | Dec 18, 2025 |
| 4 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 17, 2025 over 1 d |
| 4 | S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD | R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 17, 2025 |
| 3 | A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliated | F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA | Sandy, Ut | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 17, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | P••••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | Williston, Vt | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 17, 2025 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Upper Saddle River, Nj | Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank | Dec 17, 2025 over 2 d |
| 2 | P•••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | Windermere, Fl | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 17, 2025 |
| 3 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | West Palm Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 16, 2025 over 3 d |
| 2 | C•• I••••••••• A••••••• independent RIA | G•••• F•••••••• independent RIA | Lakeland, Fl | RIA to RIA | Dec 16, 2025 |
| 2 | P••••••• W••••• A••••••• L•• independent RIA | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Bridgewater, Nj | RIA to affiliated broker-dealer or bank | Dec 16, 2025 |
| 2 | H•••• F•••••••• S•••••••• I••• independent RIA | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Southfield, Mi | RIA to wirehouse | Dec 16, 2025 over 1 d |
| 2 | C••• L•• BD affiliated | N•••••• A••••••• BD affiliated | Okemos, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 15, 2025 |
| 2 | K•• I••••••••• S••••••• L•• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Brooklyn, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 15, 2025 over 1 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA | East Lansing, Mi | Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA | Dec 15, 2025 |
| 2 | E•••••••• W••••• A••••••• mixed wealth | E•••••• F•••••••• E•••••• independent RIA | Plano, Tx | RIA to RIA | Dec 15, 2025 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | Seattle, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 15, 2025 over 3 d |
| 3 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | A••••• A••••••• no RAUM | Mankato, Mn +1 | Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser | Dec 12, 2025 |
| 3 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Austin, Tx +2 | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2025 over 10 d |
| 2 | O•••• W•••••• I••• BD affiliated | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | Loveland, Oh | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2025 |
| 2 | S•••••••• A••••••• L•• national BD | E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated | Boston, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2025 over 5 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | Chepatchet, Ri | Affiliated broker-dealer or bank to another | Dec 12, 2025 over 14 d |
derived from registration dates
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